(资料图片)

*ST泽达（688555.SH）涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规一事持续发酵，保荐机构东兴证券（601198.SH）发布风险提示公告。

11月25日晚间，东兴证券公告称，作为*ST泽达（原为“泽达易盛”）的IPO保荐机构、主承销商、持续督导机构，自*ST泽达被立案调查以来，公司始终积极配合监管部门相关工作。该事件对公司影响存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

*ST泽达于今年5月11日收到证监会下发的立案告知书。经调查存在诸多违法行为。6个月后的11月19日，*ST泽达公告称，收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书，涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规。

即：*ST泽达上市前后涉嫌虚增营业收入5.65亿元、利润2.96亿元，且未按规定如实披露关联交易、披露股权代持情况。

对于上述违法行为，证监会拟决定：对*ST泽达责令改正，给予警告，并处以8600.044万元罚款（其中因欺诈发行被处以非法所募资金20%罚款）；对时任董事长、总经理林应以及时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚分别处以3800万元、1300万元罚款，并被采取终身证券市场禁入措施。其他相关人员也受到不同程度的罚款及市场禁入措施。

此外，*ST泽达可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市。近期上交所相关负责人称，针对*ST泽达行政处罚及市场禁入事先告知书揭示的违法违规事项，后续，上交所将持续关注行政处罚进展，并将根据处罚结果和退市规则，启动重大违法强制退市相关流程。

除了上述行政处罚之外，多位证券律师告诉第一财经，*ST泽达还将面临民事索赔，目前已有投资者委托律师索赔。后续证监会是否会对券商等中介机构立案调查并处罚也值得关注。

今年8月，因*ST泽达信披违规、内控存缺陷，东兴证券2名持续督导保荐代表人被上交所予以监管警示。

东兴证券表示，公司将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场 “看门人”的责任，提高履行服务实体经济使命能力。同时，公司将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好*ST泽达的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露。公司对给投资者带来的困扰深表歉意。

标签： 泽达易盛 东兴证券 提示风险 欺诈发行 民事索赔 立案调查